芯海科技（深圳）股份有限公司 关于向不特定对象发行可转成公司债券申请文件修订说明的公告

本美国公司监事会及全体总裁意味着本公告段落不存在任何虚假记载、具体来说陈述或者重大遗漏，并对其段落的真实性、准确性和连贯性依法承担法律责任。

芯海科技（深圳市）股权有限美国公司（不限简称“美国公司”）于2021年12月末17日在香港交易所网站及美国公司指定文档公开发表媒体上公开发表了《芯海科技（深圳市）股权有限美国公司向不特定具体来说出版发行可转化美国公司债券募款书本（上会原稿）》等之外明文。2021年12月末24日，香港交易所科创板并购委员会召开2021年第100次议决会议（不限简称“会议”），对美国公司向不特定具体来说出版发行可转化美国公司债券的申请进行了议决。根据会议议决结果，美国公司本次向不特定具体来说出版发行可转化美国公司债券的申请符合出版发行条件、并购条件和文档公开发表要求。

美国公司及之外中所介机构于2022年1月末公开发表并报送了《芯海科技（深圳市）股权有限美国公司向不特定具体来说出版发行可转化美国公司债券募款书本（特许原稿）》（不限简称“《募款书本（特许原稿）》”）和《关于芯海科技（深圳市）股权有限美国公司向不特定具体来说出版发行可转化美国公司债券出版发行特许环节对系统意见落实逆的无论如何调查报告》。

根据概念设计进展和美国公司确实原因，美国公司对本次出版发行的《募款书本（特许原稿）》等申请明文的部分段落进行了增订，现就本次增订涉及的主要段落说明如下：

一、募款书本（特许原稿）

在“第四节 副社长必需原因/三、美国公司组织结构图及对其他民营企业的重要权益海外投资原因/（二）重要权益海外投资原因/2、副社长合营、联营、母公司民营企业原因”中所根据母公司民营企业最新原因系统升级之外文档。

在“第四节 副社长必需原因/五、尽快事项及义务原因/（二）本次出版发行的之外尽快事项/2、副社长持股5%以上的股东及总裁、监事、高级政府机构关于认购本次可转债及遵守短线交易之外规定的尽快”中所微调完善关于避免短线交易的尽快解读。

在“第四节 副社长必需原因/六、美国公司总裁、监事、高级政府机构及基本技术人员”中所系统升级之外人员的职文档。

在“第四节 副社长必需原因/（七）美国公司对总裁、高级政府机构及其他管理层的鼓励原因”中所系统升级美国公司实施的限制性股票鼓励著手获颁原因。

二、副社长及力荐机构关于审定应答逆的无论如何

修改问题6.2的无论如何，微调完善关于避免短线交易的尽快解读。

三、其他增订

副社长关于本次银行出版发行的其他申请明文已根据审定要求和美国公司确实原因同步增订。

理应公告。

芯海科技（深圳市）股权有限美国公司监事会

2022年3月末9日